设为首页 | 加入收藏
> 栏目导航
热门排行
您的位置:主页 > www.109139.com > www.109139.com

富荣中证500指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年


发布日期:2019-08-30 00:45   来源:未知   阅读:

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  富荣中证500指数增强型证券投资基金由富荣福安灵活配置混合型证券投资基金变更注

  富荣福安灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【 2017】 731 号文注册,

  富荣福安灵活配置混合型证券投资基金自2017年11月14日至2018年2月12日公开募集,

  募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《富荣福安灵

  富荣福安灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可【 2018】 1655号文准予变

  更注册。并于2018年12月10日经富荣福安灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对富荣福安灵活配置混合型证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不

  表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

  持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场

  风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风

  险及其他风险等。本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型

  基金及混合型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金为指数基

  金,主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股

  本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定

  对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发

  生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损

  失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,

  自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预

  示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则,

  在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  本招募说明书所载内容截止日为2019年7月10日,有关财务数据截止日为2019年3月31

  本基金托管人招商银行股份有限公司已于2019年8月1日复核了本次更新的招募说明书。

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  注册地址:广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 之一 J20

  办公地址:深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 3501 室

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  李峰先生,独立董事,芝加哥大学会计学博士。现任职美国密歇根大学 Ross

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  李东育先生,副总经理,中山大学岭南学院 EMBA 硕士,曾任银河基金管理

  理,金信基金管理有限公司总经理助理,华润元大基金管理有限公司总经理助理。

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股

  份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,

  并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股, 4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:

  600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发

  行了 22 亿 H 股, 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码: 3968), 10 月 5

  总资产 62,522.38 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.51%,权重法下资本充

  2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部; 2005 年 8 月,经报中国证监会同

  室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 81 人。 2002 年 11 月,经中国人

  该项业务资格上市银行; 2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  格境外机构投资者托管( QFII)、合格境内机构投资者托管( QDII)、全国社会

  的托管核心价值,独创“ 6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您

  托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准,首家发布私募基

  产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家

  实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利

  ETF 基金、第一只“ 1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT

  资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最

  行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”; 7 月荣膺 2016 年中国资产

  管理【 金贝奖】“最佳资产托管银行” ; 2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国

  最佳托管银行奖” , “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017 中国金融

  创新“十佳金融产品创新奖”; 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中

  国年度托管银行奖”, 2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司 “ 2017

  荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、

  全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖; 3 月招商银行荣获公募基金

  李建红先生,招商银行董事长、非执行董事, 2014 年 7 月起担任招商银行

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  田惠宇先生,招商银行行长、执行董事, 2013 年 5 月起担任招商银行行长、

  2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副

  王良先生,招商银行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。 1991 年至 1995

  年,在中国科技国际信托投资公司工作; 1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招

  险控制部总经理; 2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行

  长; 2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);

  年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记; 2013 年 11 月

  至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理; 2015 年 1 月起担任招商银行副行

  农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至

  家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管

  截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;

  建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  计核算、现场报码室开奖结果!资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,

  双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  注册地址:广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 之一 J20 室

  办公地址:深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 3501 室

  客户服务热线 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  7 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118

  11 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2

  12 珠海盈米财富管理有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  18 民商基金销售(上海)有限公司 注册(办公)地址:上海黄浦区北京东路

  20 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册(办公)地址:扬州市广陵新城信息产

  21 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  23 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北

  24 深圳前海财厚基金销售有限公司 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十

  26 上海挖财基金销售有限公司 注册(办公)地址: 中国(上海)自由贸易

  27 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9

  28 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  29 泰信财富基金销售有限公司 注册(办公)地址: 北京市朝阳区建国路甲

  住所:广东省广州市南沙区海滨路 171 号南沙金融大厦 11 楼 1101 之一 J20

  办公地址:深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 3501 室

  电线 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  本基金为股票指数增强型基金,在力求对中证 500 指数进行有效跟踪的基础上,通过数

  量化方法进行积极的指数组合管理与风险控制,力争实现超越业绩比较基准的投资收益,谋

  本基金主要投资于中证 500 指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金

  可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含

  国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府

  支持机构债、地方政府债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债

  及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具(含同业存单等)、权证、资产支持证

  券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

  会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于 80%,投资标的指数成份股

  及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约

  需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货及其他金融

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

  本基金在指数化投资的基础上通过数量化方法进行投资组合优化,在控制与中证500指

  数偏离风险的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资收益。本基金力争控制净值增长率

  与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过8.0%。

  本基金将运用指数化的投资方法,通过研究标的指数成份股的构成及其权重确定本基金

  投资组合的基本构成和大致占比,并通过控制投资组合中成份股对标的指数中权重的偏离,

  本基金数量化投资分析将基于标的指数的编制及调整方法,并参考标的指数行业构成和

  成份股的权重占比,结合成份股之间的相对价值、个股的短期市场机会以及流动性等指标进

  行分析。本基金使用数量化模型,对净利润、净利润同比增长率、市盈率、上年同期净利润

  同比增长、上年净利润同比增长率二阶增速、净资产收益率、个股收益率等因子进行建模,

  本基金还将分析标的指数成份股的基本面状况和竞争优势,定期跟踪成分股股票财务报

  表变化状况,对其盈利的可持续性和增长能力进行分析判断和预测,以此作为本基金调整股

  除标的指数成份股之外,本基金亦可适当投资于一些基本面较好、股价被较大低估、存

  本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策

  略、信用策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配,

  本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期

  货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资

  本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并

  根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合

  包括传统可转换债券,即可转换公司债券、可分离交易可转换债券和可交换债的投资策

  略。本基金参与可转换债券有两种途径,一种是一级市场申购,另一种是二级市场参与。一

  级市场申购,主要考虑发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债;二级市场

  参与可运用多种可转债投资策略,本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选

  个券,力争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分析

  不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走向,选择相应

  券种,从而获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的套利机会和条款博弈机会。

  中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的

  公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行

  人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中

  密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。

  未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金

  ( 1)股票资产占基金资产的比例不低于 80%,投资中证 500 指数成份股及其备选成份

  ( 2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资

  产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保

  ( 3) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;但完全按

  ( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  ( 6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  ( 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  ( 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  ( 9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证

  ( 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  ( 11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  ( 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

  ( 13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  ( 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  的 40%,在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  ( 16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;基

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

  2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不

  得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府

  3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

  4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

  5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  ( 18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

  放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本

  基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司

  可流通股票的 30%;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监

  ( 19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%,因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  ( 20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  除上述第( 2)、( 12)、( 19)、( 20)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合

  并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

  符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

  有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托

  法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易

  的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

  冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

  得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再

  本基金的业绩比较基准为:中证500指数收益率× 95%+银行活期存款利率(税后)× 5%

  由于本基金为跟踪中证500指数的指数型基金,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本

  基金的风险收益特征。中证500指数由中证公司编制,成分股由全部A股中剔除沪深300指数

  成份股及总市值排名前300名的股票后,总市值排名靠前的500只股票组成,综合反映中国A

  股市场中一批中小市值公司的股票价格表现。如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数

  编制及发布,或者上述标的指数由其它指数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有

  人合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象,并同时更换本基金

  若变更标的指数(及相应变更业绩比较基准)涉及本基金投资范围或投资策略等实质性

  变更,则基金管理人应就变更标的指数(及相应变更业绩比较基准)召开基金份额持有人大

  会,报中国证监会备案,并及时在指定媒介上公告。若变更标的指数、业绩比较基准对基金

  投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),基金管理人经与基金托管

  人协商一致,在履行适当程序后变更并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  本基金为股票型基金,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基

  金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金为指数基金,主要采用指

  数复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东和债权人权利,保护基金份额

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 1 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  ( 1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  ( 2) 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  ( 1)本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  注:本基金的业绩比较基准为:中证 500 指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)

  2 、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  注:本基金于 2019 年 1 月 10 日转型,至以上数据截止日,基金转型不满 6 个月,仍处

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  注:本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率× 70%+沪深 300 指数收益率×30%;

  2 、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方

  核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方

  核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

  本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,销售服务费计提的计

  基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财

  本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.016%的年费率计提。标的指数许

  标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季季末,按季支付(当季不足 50,000 元的,

  按 50,000 元计算),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基

  金托管人发送标的指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前 10 个工作日内从基

  金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时,基金管

  理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介公告并书面通知托

  上述“一、基金费用的种类”中第5- 11项费用, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照

  富荣中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要( 2019 年第 1 号)

  基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露

  管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管

  理活动,对本基金管理人原公告的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。